Nachhaltigkeit in der Kapitalverwaltung

Unternehmensweite Ausschlüsse in der Bantleon Invest AG
(ehemals Warburg Invest AG)

Wir haben für aktiv und direkt durch die Bantleon Invest AG gemanagte Mandate Leitlinien für den Umgang mit völkerrechtlich verbotenen oder international geächteten Produkten und Geschäftspraktiken festgelegt.

Erfahren Sie mehr:

• Informationen zu grundsätzlichen Emittentenausschlüssen 
   

Integration von Principle Adverse Impacts in der Bantleon Invest AG
(ehemals Warburg Invest AG)

Gemäß Artikel 4 Verordnung (EU) 2019/2088 vom 27. November 2019 über nachhaltigkeitsbezogene Offenlegungspflichten im Finanzdienstleistungssektor (Offenlegungsverordnung) haben wir eine Strategie entwickelt, die Berücksichtigung der wichtigsten nachteiligen Auswirkungen von Investitionsentscheidungen auf Nachhaltigkeitsfaktoren zu gewährleisten.

Zur Feststellung der wichtigsten nachteiligen Nachhaltigkeitsauswirkungen und -indikatoren bedienen wir uns der Datenbasis eines renommierten Anbieters für Nachhaltigkeitsinformationen. Diese Informationen nutzen wir, um künftig eine Negativliste zu definieren, welche keine Emittenten mehr zulässt, die bei zu vielen Nachhaltigkeitsindikatoren zu negative Wertausprägungen aufweisen.

Erfahren Sie mehr:

• Erklärung zu den wichtigsten nachteiligen Auswirkungen von Investitionsentscheidungen auf Nachhaltigkeitsfaktoren
• Methodendokument der Bantleon Invest AG
   

Integration von Principle Adverse Impacts in der Bantleon GmbH

Gemäß Artikel 4 Verordnung (EU) 2019/2088 vom 27. November 2019 über nachhaltigkeitsbezogene Offenlegungspflichten im Finanzdienstleistungssektor (Offenlegungsverordnung) haben wir eine Strategie entwickelt, die Berücksichtigung der wichtigsten nachteiligen Auswirkungen von Investitionsentscheidungen auf Nachhaltigkeitsfaktoren zu gewährleisten.

Zur Feststellung der wichtigsten nachteiligen Nachhaltigkeitsauswirkungen und -indikatoren bedienen wir uns der Datenbasis eines renommierten Anbieters für Nachhaltigkeitsinformationen. Diese Informationen nutzen wir, um künftig eine Negativliste zu definieren, welche keine Emittenten mehr zulässt, die bei zu vielen Nachhaltigkeitsindikatoren zu negative Wertausprägungen aufweisen.

Erfahren Sie mehr:

• Erklärung zu den wichtigsten nachteiligen Auswirkungen von Investitionsentscheidungen auf Nachhaltigkeitsfaktoren
   

Überwachung von Nachhaltigkeitsrisiken und Vorgaben 

Nachhaltigkeitsrisiken stellen im Verständnis der Gesellschaft und im Kontext des Leitfadens zum Umgang mit Nachhaltigkeitsrisiken der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Ereignisse aus den Bereichen Umwelt, Soziales oder Unternehmensführung dar, deren Eintreten die Vermögens-, Finanz- und Ertragslage sowie die Reputation der Gesellschaft tatsächlich oder potenziell negativ beeinflussen können.  Das Nachhaltigkeitsrisiko wird grundsätzlich nicht als eigenständige Risikoart betrachtet, sondern stellt sich als ein bestimmter Aspekt bekannter Risikoarten, wie beispielsweise dem Marktrisiko, dem Adressenausfallrisiko und dem operationellen Risiko, dar und wird in unserem strukturierten Risikomanagementprozess berücksichtigt.

Erfahren Sie mehr:

• Veröffentlichung der Bantleon Invest AG
   

Transparenzanforderungen im Rahmen der EU-Offenlegungsverordnung

Wir unterstützen sowohl unsere Anleger als auch Partner im Bereich des Initiatorengeschäfts bei der Erfüllung regulatorischer Anforderungen, beispielsweise gemäß der Verordnung (EU) 2019/2088 vom 27. November 2019 über nachhaltigkeitsbezogene Offenlegungspflichten im Finanzdienstleistungssektor (Offenlegungsverordnung / SFDR). Dabei reicht das Spektrum von der inhaltlichen Abstimmung geeigneter Mandatscharakteristika über die Ausfertigung entsprechender Anlagerichtlinien und Fondsdokumente über die Fondsklassifikation gemäß SFDR bis hin zur Erstellung vorvertraglicher und periodischer Pflichtveröffentlichungen. Auch Services wie die Erstellung und Distribution vertriebsunterstützender Templates (z.B. European ESG Template (EET)) oder weitere Reportingdienstleistungen sind Teil unseres Angebotes.

Für weiterführende Informationen zu den vielfältigen Möglichkeiten und Dienstleistungsangeboten der Bantleon Invest AG stehen wir Ihnen gerne zur Verfügung.

Rechtssichere Dokumentation mit starken Partnern

Wir unterstützen unsere Anleger und Partner im Bereich des Initiatorengeschäfts bei der rechtssicheren Dokumentation der Umsetzung regulatorischer Vorgaben.

Unser Angebot reicht von regulatorisch notwendigen Veröffentlichungen über vertriebsfördernde Reports und Templates über ESG-/SDG-/CO2-fokussierte Auswertungen bis hin zu regulatorisch konformen vorvertraglichen Informationen und periodischer Berichterstattung.

Für weiterführende Informationen zu den vielfältigen Möglichkeiten und Dienstleistungsangeboten der Bantleon Invest AG stehen wir Ihnen gerne zur Verfügung.

Nachhaltigkeitsreporting als Dienstleistungsbaustein

Wir bieten unseren Anlegern ein ESG-Reporting auf Basis von ESG-Researchdaten eines führenden internationalen Datenanbieters als weiteren Baustein im Reporting an. In diesem werden die Ausprägung und die Entwicklung der jeweiligen Portfolien beziehungsweise Master-KVG-Mandate bezogen auf die wesentlichen sozialen, Umwelt- und Governance-Aspekte transparent darlegt.

Damit ermöglichen wir einen bedarfsorientierten Überblick über die auf wesentliche ESG-Aspekte bezogene fondsindividuelle Ausprägung und Entwicklung. Unsere Investoren können mithilfe der gewährleisteten Transparenz hinsichtlich der ESG-Qualität selbst aktiv Einfluss auf die Nachhaltigkeitsgüte der Kapitalanlage nehmen und die eigene Nachhaltigkeitsstrategie konsequent umsetzen.

Für weiterführende Informationen zu dem Dienstleistungsspektrum der Bantleon Invest AG im Bereich des nachhaltigkeitsbezogenen Reportings stehen wir Ihnen gerne zur Verfügung.

Engagement und Stimmrechtsausübung

Verantwortliches Investieren endet für uns nicht bei der Berücksichtigung nachhaltiger Kriterien in der Kapitalanlage oder der Bereitstellung eines transparenten und aussagekräftigen ESG-Reportings.  Wir integrieren im Rahmen unseres »Engagements« ökologische, soziale und ethische Aspekte und kommen so auch unseren Verpflichtungen als Unterzeichner der UN PRI (Prinzipen für verantwortliches Investieren der Vereinten Nationen) nach. »Engagement« bedeutet hierbei einerseits aktiver, konstruktiver und zielgerichteter Dialog mit börsennotierten Unternehmen gemeinsam mit anderen Investoren (»Norm-Based Engagement« sowie themenbezogenes Engagement für die wesentlichen Nachhaltigkeitsrisiken Netto Null-Emissionen, Wasser, Biodiversität und Geschlechtergerechtigkeit) und andererseits die aktive Ausübung von Stimmrechten auf den Hauptversammlungen. Hier greift die Gesellschaft auf die langjährige Expertise von ISS Governance zurück.  Auf Basis der durch die Bantleon Invest AG genutzten Sustainability Policy bietet ISS Governance Unterstützung bei der Analyse von Hauptversammlungsbeschlüssen und der Entscheidungsfindung, wie unter Berücksichtigung nachhaltiger Aspekte abgestimmt werden kann, an.

Nachhaltigkeit in der Unternehmensführung

Wir haben uns entschieden, Nachhaltigkeit in unsere Unternehmens- und Geschäftsaktivitäten zu verankern und ein Nachhaltigkeitsmanagement in der Bantleon Invest AG zu etablieren. Es besteht eine Arbeitsgruppe, die jährlich unsere Nachhaltigkeitsausrichtung überprüft und Entscheidungen konsequent umsetzt.

Hierzu zählt auch, dass wir uns im Sinne der kollektiven Verantwortung der Begrenzung der Erderwärmung an der Trias von „Vermeiden- Reduzieren – Kompensieren“ bezüglich des Ausstoßes von klimaschädlichen Treibhausgasen aus unserem originären Geschäftsbetrieb orientieren.
Unsere unvermeidbaren CO₂-Emissionen gleichen wir über die Klima-Kollekte – Kirchlicher Kompensationsfonds gGmbH aus und fördern mit unseren Beiträgen innovative Klimalösungen und die Verbreitung klimafreundlicher Technologien. Die unterstützten Projekte dienen dabei nicht nur dem Klimaschutz, sondern tragen zur Umsetzung der Ziele für eine nachhaltige Entwicklung (SDG), z. B. zur Armutsbekämpfung vor Ort, bei.

Erfahren Sie mehr zur Bantleon Invest AG als Klimafreundlicher Geschäftsbetrieb:

Weiteres zu unserem Partner "Klima Kollekte – Kirchlicher Kompensationsfonds gGmbH" unter:
www.klima-kollekte.de

Eine verantwortungsvolle Unternehmensführung umfasst in unserem Verständnis nicht nur einen nachhaltigen Geschäftsbetrieb, es bedeutet für uns integer zu handeln und eine nachhaltige Geschäftspolitik zu verfolgen, auch um das Vertrauen unserer Kunden in die Warburg Invest AG dauerhaft zu sichern. Dies geht für uns über gesetzlich Gebotenes hinaus. Deshalb geben wir uns bspw. Richtlinien/Arbeitsanweisungen als Selbstverpflichtungserklärungen, die unser unternehmerisches Handeln freiwillig um zusätzliche ökologische, soziale und ethische Aspekte erweitern. So haben wir Leitlinien für den Umgang mit völkerrechtlich verbotenen oder international geächteten Produkten und Geschäftspraktiken festgelegt. Diese gelten ausschließlich für aktiv und direkt durch die Warburg Invest AG gemanagte Mandate und werden von uns regelmäßig auf Aktualität hin überprüft. Generell ausgeschlossen sind Emittenten, welche international geächtete Produkte herstellen oder sich mit folgenden Vorwürfen konfrontiert sehen:

• Produktion von Streubomben – Klassifizierung gem. Norges Bank Investment Management
  (Production of cluster munitions) – (Norwegian Government Pension Fund)
• Produktion von Anti-Personen-Minen
  (Klassifizierung nach MSCI ESG Research LLC)
• Produktion biologischer und chemischer Waffen
  (Klassifizierung nach MSCI ESG Research LLC)

 

Weiterhin werden Emittenten, welche sich mit folgenden Vorwürfen konfrontiert sehen, durch die systemische Implementierung von Emittentenwarnungen vor Aufnahme in ein von der Warburg Invest AG als Portfoliomanager aktiv verwaltetes Investmentvermögen kritisch gewürdigt. Hierbei lehnt sich die Gesellschaft ebenfalls an die Klassifizierung des Norwegian Government Pension Fund an:

• Schwerwiegende Menschenrechtsverletzungen
  (Serious violations of human rights)
• Schwerwiegende Menschenrechtsverletzungen in Kriegssituationen oder Konflikten
  (Serious violations of individuals’ rights in situations of war or conflict)
• Schwerwiegende Vergehen gegen grundlegende ethische Normen
  (Other particularly serious violations of fundamental ethical norms)
• Schwere Korruption
  (Gross corruption)
• Schwere Umweltschäden
  (Severe environmental damage)
• Inakzeptabel hoher Ausstoß von Treibhausgasen
  (unacceptable greenhouse gas emissions)

Überdies befürwortet die Warburg Invest AG die Fortentwicklung von nationalen und internationalen Kodizes zum verantwortlichen Investieren.

Érfahren Sie mehr über unsere Leitlinien: